KYC（顧客確認）
機関のAML等の義務に沿い、顧客を特定して必要な情報を確認することです。範囲、資料、時期は法令とリスクで異なります。投資経験や商品の適合性・理解の確認とは別の目的です。
この用語の意味
機関のAML等の義務に沿い、顧客を特定して必要な情報を確認することです。範囲、資料、時期は法令とリスクで異なります。投資経験や商品の適合性・理解の確認とは別の目的です。
具体例
元の架空CFD申請では本人情報を確認し、別途CFD経験を質問します。追加の二欄では本人情報の確認が完了しても、商品理解の確認が未完了なら、その二つを両方完了とは記録できません。身元の確認は損益や商品リスクの理解を保証しません。
本人の確認と商品理解の確認を、別の状態で管理します。
小さな画面では横にスクロールするか、図を拡大できます。数値と要点は下のテキストにも記載しています。
- 元の申請の欄A
- 本人情報の確認 – 誰かを確認する。
- 元の申請の欄B
- CFD経験・理解の確認 – 別の目的。
- 追加の二欄の状態
- A完了／B未完了 – 一方の完了で他方を埋めない。
理解度を確認
練習の目安： 約2分.
答えと解説を見る
正解です。身元の確認は理解や利益の保証ではありません。
関連用語
練習問題
出典と補足資料
出典へのリンクは、変更され得る全ての条件を閲覧のたびに再確認していることを意味しません。
数値例は仮定です。商品仕様や各国の制度は異なる場合があります。