Mẫu plan giao dịch: version, sizing và xác nhận execution

Quyết định và thay đổi phải truy vết được

Thay điều kiện mơ hồ bằng phép kiểm trên dữ liệu và lịch sử order. Ô trống là quyết định chưa giải, không cho phép ứng biến. Tài liệu, bảng tính hoặc bộ rule chạy máy đều cần version truy cập được và log thực tế.

Tách chất lượng rule khỏi execution: lỗ theo plan khác order nhầm; deviation có lãi vẫn là deviation. Cảnh báo lỗ CFD không chứng minh quan hệ nhân quả giữa có/không có plan. Hồ sơ giúp chẩn đoán nhưng không hứa một quý đủ kết luận. Giữ quyền dừng sớm nếu lỗi làm giả định không đúng.

Phần 1: hồ sơ và mục tiêu

Ca nền cố định 10.000 USD: mục tiêu năm 12% là 1.200, quý 3% là 300 trên cùng nền. Không thành tích hoặc mức ít rủi ro. Bốn quý tăng kép 3% thành 1,03⁴−1 ≈ 12,55%, không 12%; ghi nền cố định hay equity hiện tại.

Phần 2: thị trường, dữ liệu và clock

Ghi symbol chính xác, lượng contract, nguồn feed, interval và lúc dữ liệu chốt. Không số cặp 3–5 hoặc ba timeframe nào tự tạo edge. Kiểm giờ và quantity có khả thi với thời gian giám sát của bạn.

Viết clock có tên, cutoff entry, exit, break và DST; giờ Việt Nam ICT không đổi mùa nhưng thị trường liên quan có thể đổi. Ngoài giờ entry không tự cho phép tắt automation còn cần. Ghi release, cửa sổ loại trừ/tái xét và cách xử lý vị thế mở; buffer hai giờ chỉ là tham số lựa chọn, không quy tắc chung.

Phần 3: từ tín hiệu đến fill

Rule giả định: sau H1 đóng, Close lớn hơn High lớn nhất của 20 H1 đã hoàn thành trước đó, cùng feed, loại nến tín hiệu. Chỉ biết sau close, không chứng minh profitable. Ghi order type, đơn vị, giá được phép, expiry và exclusions; submit sau không được bảo đảm giá Close lịch sử.

Ghi partial fill, xác nhận hủy và dữ liệu lỗi. Exit cần stop/target/time, độ ưu tiên và lượng tác động; đến deadline sau giảm một phần phải dùng lượng còn thật. Alert không là xác nhận đóng; exit trước break cần thủ tục khi bị từ chối hoặc chưa khớp.

Phần 4: cơ sở tiền, sizing và risk gộp

Tách ngân sách lỗ dự kiến, lỗ tối đa thực và margin. Sáu ràng buộc: ngân sách mỗi lệnh, công thức size có phí/tỷ giá/pip, tổng vị thế, giới hạn quyết định ngày, tuần và số vị thế đồng thời. Mỗi phần trăm cần nền balance/equity riêng; giới hạn số lệnh chưa phát hiện chung exposure tiền tệ.

Ca nền cố định 10.000 USD: 1,5% = 150 mỗi lệnh; 5% = 500 gộp; 4% = 400 ngày; 9% = 900 tuần. Đây setting minh họa, không khuyên dùng. Ghi P/L và phí nào tính, cập nhật nền ra sao, chạm ngưỡng làm gì. Đóng nền tảng không đóng vị thế hoặc chặn lỗ.

Ca EUR/USD riêng: equity 12.000 USD, chọn ngân sách 60 = 0,5%, không khuyến nghị. Ask entry 1.1002, Bid 1.1000, SL thường 1.0962; khoảng 0.0040 USD/EUR = 40 pip. Hoa hồng mỗi chiều 0.0001 USD/EUR, không tối thiểu. Lỗ dự kiến N EUR × (0.0040+0.0002).

N = 60/0.0042 ≈ 14.285,71 EUR. Minimum và step tự gán 1.000 EUR, làm xuống 14.000: lỗ giá 56, phí 2,80, tổng 58,80. Bước 15.000 thành 63, vượt 60. Kiểm contract, quantity, stops-level và margin; nếu minimum vượt budget thì bỏ, không dời SL chỉ để mở được.

Gross N × (Bid thoát − Ask vào); spread đã có, không trừ thêm. Không FX hoặc phí khác. Fill xấu vượt budget 60: số dự kiến không trần bảo đảm.

Bổ sung: tín hiệu vẫn đúng nhưng size cũ không còn đúng budget

Giữ SL 1.0962 và phí, nhưng trước gửi Ask đã là 1.1004, rule cho phép cân nhắc giá này nếu tính lại. Mỗi EUR giờ có lỗ kế hoạch 0.0042+0.0002 = 0.0044 USD. Giữ 14.000 làm 61,60, vượt budget 60 dù tín hiệu không đổi.

60/0.0044 ≈ 13.636,36 EUR; step 1.000 cho 13.000, lỗ 57,20. 14.000 không đạt. Nếu rule giá không cho 1.1004 hoặc margin/contract không đạt thì bỏ, không tự giảm size là được phép mọi entry. Ghi quote dùng cho sizing và kiểm lại trước submit; đây ví dụ không khớp thật, stop vẫn có thể trượt.

Phần 5: dừng có quản lý exposure

Định điều kiện không làm được hành động cần và phản ứng: thiếu giám sát, feed không tin cậy, deviation. Ghi clock, đồng, P/L realized và unrealized, phí, cách loại nạp/rút. Tạm nghỉ vẫn phải xử lý vị thế và order chờ.

Chỉ rõ lệnh nào hủy, vị thế nào giảm/đóng và cách xác nhận. Khi outage giữ kênh provider và ID, kiểm account state trước gửi lại yêu cầu chưa rõ. Ghi mọi deviation dù lời/lỗ. Không thời gian nghỉ hoặc điểm cảm xúc nào là liệu pháp chung hay bảo đảm lỗ.

Phần 6: review và version của vị thế mở

Plan là rule, checklist kiểm quyết định, nhật ký ghi execution. Lưu version gán từng position, rule áp revision cho exposure đang mở và điều kiện can thiệp sớm thay chờ quý.

Ca ngày riêng: bắt đầu equity 12.000 không vị thế, nạp 500, kết ngày 12.410, không luồng khác. Equity tăng 410 nhưng P/L = 12.410−12.000−500 = −90: lệnh đóng −40, mark mở −50, phí đã gộp. Ngưỡng tạm dừng tự chọn 80 tính cả hai đã chạm, dù có nạp; không bảo đảm lỗ chỉ 80.

Revision mới không tự đổi rule cũ

Ca cùng một clock: A mở 09:00 theo v1 có deadline 10:30. v2 hiệu lực 10:00 cho entry mới, deadline 11:30. B mở 11:00 theo v2. A vẫn theo v1 và 10:30; đây policy tự đặt, không feature tự động của terminal hoặc thời điểm thoát phù hợp mọi lệnh.

Ghi position ID, version và ngoại lệ có thời điểm. Nếu revision cũng tác động vị thế mở thì viết policy đó và lưu thời điểm thay. Archive rule cũ, lý do đổi; test mới tách dữ liệu tune. Lỗi feed hoặc contract thay đổi có thể cần dừng ngay.

Phần 7: công cụ và năm thiếu sót

Ghi provider/account, platform và nơi chạy automation, calendar, feed, sizing tool, record và phương án outage. Tên app chưa chứng minh độ chính xác hoặc tiết kiệm số giờ cố định.

Kiểm năm thiếu sót: phạm vi/version không rõ; tín hiệu mơ hồ; size bỏ phí/step; pause bỏ exposure; revision viết đè lịch sử. Độ dài tài liệu tùy vận hành, không tối ưu chung một đến ba trang. Ngắn vẫn cần đủ định nghĩa.

Điền, diễn tập và sửa có bằng chứng

Điền đủ bảy phần, coi ô thiếu là chưa giải. Test logic khác diễn tập execution. Giữ version, fill và deviation; một tháng demo chưa tự đủ chuyển live hoặc chứng minh profitable. Review định kỳ cộng trigger lỗi/contract, không chỉ quarterly và không bắt đổi rule mỗi quý.

Backtest đánh giá rule đã định bằng dữ liệu phù hợp; không dùng kết quả tương lai để sửa lại version gán cho lệnh cũ. Người đọc tại Việt Nam cần xác minh điều kiện công cụ/dịch vụ riêng; mẫu này không cấp quyền trading hoặc phân loại thuế.